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成都市知识产权运营基金 暂行管理办法实施细则

关注:214发表时间:2019-03-18 17:17:47

成都市知识产权运营基金

暂行管理办法实施细则

 

第一章  

第一条为规范成都市知识产权运营基金(以下简称“运营基金”)设立和运作,根据《成都市知识产权运营基金暂行管理办法》,结合运营基金实际,制定本实施细则。

第二章 运营基金管理机构的设立与运作

第二条成都科创动力投资发展有限公司作为运营基金管理机构,负责运营基金的具体运作。由成都生产力促进中心(以下简称“中心”)报成都市科学技术局(以下简称“市科技局”)审批后,报成都市政府投资基金管理委员会(以下简称“管委会”)批准。

第三条中心向运营基金管理机构派出出资人代表,在运营基金违法、违规和偏离本实施细则政策导向的情况下,行使一票否决权。

第四条运营基金管理机构可提取管理费,管理费用标准及计提办法由中心与运营基金管理机构在委托管理协议中进行约定。

第三章 子基金的设立与运作

第五条运营基金按市场化方式与其他符合条件的社会资本、地方政府资金,发起或参股设立重点产业知识产权运营子基金(以下简称“子基金”)。

第六条运营基金参股单一子基金应不超过子基金资产总值的20%,且不超过运营基金资产总值的20%,不成为子基金的第一大出资人或实际控制人。

第七条子基金须在成都市行政区域内登记注册,运营基金对子基金的具体参股比例由合伙协议(公司章程)约定。

第八条子基金申报机构原则上为股权投资机构或创业投资机构,由其依法依规负责募集社会资本。

子基金申报机构应具备以下条件:

(一)在中国境内依法注册成立的法人机构;

(二)申报机构信用记录良好,未有重大违法违规记录;

(三)申报机构为非股权投资机构的,其实收资本或净资产应不低于2亿元;申报机构为股权投资机构或投资管理机构的,其注册资本在500万元以上,且均以货币形式实缴出资或其基金管理规模在1亿元以上。

第九条申报机构可直接作为子基金的基金管理人,也可指定或新设符合条件的关联企业作为子基金的基金管理人。由运营基金管理机构开展尽职调查和评审,并向市科技局上报并备案。

子基金管理机构须符合以下条件:

(一)在成都市行政区域内已依法完成登记注册,具备国家相应法律法规要求的资质条件,实收资本不低于500万元(含);

(二)主要负责人具备丰富的基金管理运作经验,并已取得良好的管理业绩,且至少有35名具备3年以上股权投资或相关业务经验的专职高级管理人员;

(三)管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制;按照国家企业财务、会计制度规定,有健全的内部财务管理制度和会计核算办法;

(四)出资不低于子基金规模的1%

(五)专职高级管理人员具有良好的职业操守和信誉,无重大过失,无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

第十条子基金申报机构提交的申请材料应包括:

(一)子基金设立方案(包括但不限于:设立背景和目标、募集对象和条件、基金规模、组织形式、经营期限、投资方向及形式、投资决策机制、管理费用、收益分配、退出机制等);

(二)子基金其他出资人的出资承诺,以及子基金未达到《管理办法》第十五条规定的政策性目标和出现《管理办法》第十九条、第二十条规定的违法违约情况时其他出资人的回购承诺;

(三)子基金管理机构的有关材料(主要管理团队成员介绍、主要成功案例、项目储备等);

(四)会计师事务所出具的申报机构最近一个会计年度审计报告;

(五)子基金管理机构专职高级管理人员征信记录;

(六)其他应当提交的材料。

第十一条子基金组建程序如下:

(一)发布指南。市科技局会同运营基金管理机构发布子基金申报指南;

(二)材料申报。申报机构根据申报指南及本管理细则的规定和要求编制申报材料,报送运营基金管理机构;

(三)初步审查。运营基金管理机构根据《管理办法》、《实施细则》以及申报指南有关要求,对申报机构提交的材料进行符合性初审,并将符合条件的申报材料以及初审结果报至中心;

(四)符合性复审。中心根据申报材料以及初审结果,对申报机构进行符合性复审,确定进入专家评审的申报机构名单;

(五)专家评审。运营基金管理机构受中心委托,邀请相关领域专业人士组成专家评审委员会,进行独立评审,提出评审意见。专家评审重点包括子基金组建方案、募资能力、投资机制、管理团队、风控机制等;

(六)尽职调查。运营管理机构根据专家评审意见提出尽职调查的名单,委托符合条件的第三方机构开展尽职调查,形成尽职调查报告。尽职调查内容包括申报机构(子基金管理人)的经营状况、管理团队、投资业绩、内部机制、合法合规事项等;

(七)拟定子基金组建方案。根据专家评审意见和尽职调查结果,运营基金管理机构拟定子基金组建方案;

(八)中心审核。中心组织召开主任办公会,审核子基金组建方案,提出投资建议并报市科技局审批;

(九)社会公示。市科技局将子基金合作机构(子基金管理人)名单向社会公示10个工作日,对公示中发现的问题进行核查并提出意见;

(十)审定立项。对公示无异议的,市科技局批准立项支持;中心按照市科技局的批复会同运营基金管理机构组织实施;

(十一)投后管理。运营基金管理机构须按照相关法律法规以及《管理办法》、《实施细则》和子基金合伙协议(公司章程)等要求进行投后管理;

(十二)退出回收。退出后中心将运营基金管理机构交回的资金按照国库管理制度有关规定及时上缴国库,其中收益部分以非税收入方式上缴财政。

第十二条子基金的管理费由运营基金管理机构与子基金管理机构协商确定,并在合伙协议(公司章程)中载明。

第十三条子基金不得投资其他股权投资基金或者投资性企业。

第十四条子基金对单个企业的投资原则上不超过被投资企业资产总值的20%,且不超过子基金资产总值的20%

第四章 激励与约束机制

第十五条子基金存续期满或达到约定退出条件时,应及时开展评估、转让、清算等工作,收回原始投资及收益。子基金出资各方按照出资比例或相关协议约定获取投资收益。

第十六条运营基金退出子基金时,获得的投资收益按一定比例作为效益奖励。效益奖励采取先回本后让利的原则,根据绩效目标完成情况,将超额收益(回收资金总额-本金-出资时1年期贷款基准利率*出资时间*本金)的不超过60%的部分用于奖励子基金管理机构,具体比例由市科技局和市财政局报经管委会批准后实施。

 第十七条子基金在发生清算(包括解散和破产)时,按照法律程序清偿债权人的债权后,剩余财产按照同股同权原则分配。清算出现亏损时,运营基金以出资额为限对参与设立的子基金承担有限责任。

第十八条运营基金管理机构应与运营基金合作机构在合伙协议(公司章程)等法律文件中约定,有下列情形之一的,运营基金可无需其他出资人同意,选择退出:

(一)投资基金方案审定立项后超过一年,未按规定程序和时间要求完成设立手续的;

(二)政府出资拨付投资基金账户一年以上,基金未开展投资业务的;

(三)基金投资领域和方向不符合政策目标的;

(四)基金未按合伙协议(公司章程)约定投资的;

(五)其他不符合合伙协议(公司章程)约定情形的。

第五章 风险控制和监督管理

第十九条运营基金及子基金应当委托具有相应资质的商业银行进行资金托管。托管银行按照托管协议,负责资金保管、资金划拨和结算等工作,对托管资金进行动态监管在每季度结束后10日内向受托管理机构、运营基金及子基金管理机构报送资金托管报告,并在每个会计年度结束后1个月内报送上一年度运营基金托管报告,随时报告资金异常流动现象。

第二十条托管商业银行应当具备以下条件:

(一)在成都市设有分支机构,与我市的合作基础良好;

(二)具有股权投资基金托管经验,具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统;

(三)具备完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度;

(四)最近3年无重大违法违规记录。

第二十一条运营基金存续期内,如运营基金合伙协议发生重大变化或实质性变化,由中心会同市科技局报经管委会批准后实施。

第二十二条运营基金管理机构应在每季度结束后10日内向中心和市科技局报送基金运行、资产负债、投资损益等有关情况,及时报送可能影响投资者权益的重要事项,并于每个会计年度结束4个月内向中心、市科技局提交基金及基金管理人的年度业务报告、经有资质的会计师事务所审计的年度财务报告和托管报告。运营基金管理机构未按规定报送的,中心可根据相关管理费规定或协议约定扣减其管理费。

第二十三条中心每季度应向市科技局、市财政局报送上季度运营基金运营报告,并于每个会计年度结束后4个月内提交运营基金年度报告。

第二十四条运营基金和子基金应当遵照有关规定,建立健全内部控制和外部监管制度,建立投资决策和风险约束机制,加强对投资项目的风险管理,切实防范基金运作过程中可能出现的风险。

第六章  

第二十五条本细则规定的相关事项应在合伙协议(公司章程)等文件中载明。

第二十六条  本细则由市科技局负责解释。

第二十七条本细则印发之日起30日后实施。原《成都市知识产权运营基金暂行管理办法实施细则》(成科字〔2018174号)同时废止。


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