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中国企业合规管理相关政策法规体系汇总(一)【附PDF下载】

浏览: 发表时间:2024-01-29 13:33:07
中国企业合规管理相关政策法规体系汇总

一、中央企业合规管理体系

1.《企业合规规范指引》

中央企业合规管理指引(试行)(国资发法规〔2018〕106号)

为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定,制定本指引。

2.《企业合规规范指引》

中央企业合规管理办法

为深入贯彻习近平法治思想,落实全面依法治国战略部署,深化法治央企建设,推动中央企业加强合规管理,切实防控风险,有力保障深化改革与高质量发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规,制定本办法。

3.《企业合规规范指引》

国务院国资委政策法规局负责人就《中央企业合规管理办法》答记者问
近日,国务院国资委发布了《中央企业合规管理办法》(国资委令第42号,以下简称《办法》),《办法》出台后,国务院国资委政策法规局负责人就《办法》回答了记者提问。

4.《企业合规规范指引》

中央企业全面风险管理指引(国资发改革〔2006〕108号)
企业全面风险管理是一项十分重要的工作,关系到国有资产保值增值和企业持续、健康、稳定发展。为了指导企业开展全面风险管理工作,进一步提高企业管理水平,增强企业竞争力,促进企业稳步发展,我们制定了《中央企业全面风险管理指引》。

二、各省(直辖市)国资监管企业合规管理指引

1.《企业合规规范指引》

黑龙江省关于印发《黑龙江省国资委出资企业合规管理实施办法(试行)》的通知

增强合规意识,培育合规文化。深刻认识合规管理的重要意义,增强全员守法诚信、合规经营意识,强化依规办事、依程序办事刚性约束。将合规管理作为企业学习、业务交流、新员工入职培训的重要内容,持续推进合规文化建设,营造依法合规经营的浓厚氛围,增强合规管理的持久内生动力,保障企业持续稳定健康发展。

2.《企业合规规范指引》

江西省国资委关于印发《江西省国资委出资监管企业合规管理办法(试行)》的通知
20221021施行
江西省国咨委出咨监管企业合规管理办法(试行)》已经省国委第26次党委会审议通过,现印发给你们,请认真抓好贯彻落实。

3.《企业合规规范指引》

湖南省国资委关于印发《湖南省省属监管企业合规管理指引(试行)》的通知
20220829施行
为推动省属监管企业全面加强合规管理,有效防控合规风险,促进企业依法合规经营管理,着力打造法治国企,保障企业持续稳定健康发展,《湖南省省属监管企业合规管理指引(试行)》已经省国资委行政办公会议审议通过。

4.《企业合规规范指引》

浙江省国资委关于印发《浙江省省属企业合规管理指引(试行)》的通知
20220410施行
为推动省属企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治国企,保障企业高质量发展,我委制定了《浙江省省属企业合规管理指引(试行)》,现印发给你们,请遵照执行。

5.《企业合规规范指引》

安徽省国资委关于印发《安徽省省属企业合规管理指引(试行)》的通知
20211125施行
为推动省属企业全面加强合规管理,有效防控合规风险,促进企业依法合规经营管理,保障企业持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定,参照《中央企业合规管理指引(试行)》,制定本指引。

6.《企业合规规范指引》

安徽省国资委关于印发《安徽省省属企业合规管理办法》的通知
20230731施行
为深入贯彻习近平法治思想,落实全面依法治国战略部署,深化法治国企建设,推动省属企业全面加强合规管理,有效防控风险,有力保障深化改革与高质量发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规,参照《中央企业合规管理办法》,制定本办法。

7.《企业合规规范指引》

河南省省管企业合规管理指引(豫国资规〔2021〕11号)
为推动省管企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治国企,保企业持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定,制定本指引。

8.《企业合规规范指引》

云南省国资委关于印发《云南省省属企业合规管理指引(试行)》的通知
20210615施行
本指引所称合规,是指省属企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

9.《企业合规规范指引》

四川省国资委关于印发《四川省省属企业合规管理指引(试行)》的通知
20210319施行
本指引所称合规,是指企业及其员工、有关利益相关方的经营管理行为符合法律法规、监管规定、职业道德、行业准则、商业习惯和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

10.《企业合规规范指引》

四川省国资委关于印发《四川省省属企业合规管理办法》的通知
20231001施行
本办法所称合规管理,是指企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

11.《企业合规规范指引》

湖北省国资委关于印发《省出资企业合规管理指引(试行)》的通知
20210207施行
本指引所称合规,是指省出资企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

12.《企业合规规范指引》

天津市国资委关于印发《天津市国资委监管企业合规管理指引(试行)》的通知
20210101施行
本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别及评价、合规审查、风险应对、监督检查、考核评价、责任追究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

13.《企业合规规范指引》

天津市国资委关于印发《天津市国资委监管企业合规管理办法》的通知
20230601施行
本办法所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。

14.《企业合规规范指引》

贵州省国资委关于印发《贵州省国资委监管企业合规经营管理指引》的通知
20201216施行
本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考该评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

15.《企业合规规范指引》

陕西省国资委关于印发《陕西省省属企业合规管理指引(试行)》的通知
20200409施行
本指引所称合规,是指省属企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

16.《企业合规规范指引》

陕西省国资委关于印发《陕西省国资委监管企业合规管理办法》的通知
20230801施行
本办法所称合规管理,是指企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

17.《企业合规规范指引》

广东省省属企业合规管理指引(试行)(粤国资综合〔2020〕8号)
本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

18.《企业合规规范指引》

广东省国资委关于印发《广东省省属企业合规管理办法》的通知
20230501施行
本办法所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合党内法规、国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。

19.《企业合规规范指引》

山东省国资委关于印发《省属企业合规管理指引》的通知
20191213施行
本指引适用于省国资委依法履行出资人职责的企业。本指所称合规,是指省属企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

20.《企业合规规范指引》

山东省国资委关于进一步加强省属企业合规管理工作的指导意见
制定合规管理基本制度。认真落实合规管理各项要求,加快制定全员普遍遵守的合规行为规范,明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容,并根据法律法规、监管政策等变化情况进行动态修改完善。

21.《企业合规规范指引》

企业合规规范指引丨丨江苏省国资委关于印发《省属企业合规管理指引(试行)》的通知
20191206施行
本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括合规管理制度制定、合规风险管理、合规审查、考核评价、合规培训、合规计划与合规报告等有组织、有计划的管理活动。

22.《企业合规规范指引》

江苏省国资委关于印发《省属企业合规管理办法》的通知
20230320施行
本办法所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。

23.《企业合规规范指引》

重庆市国资委关于印发《重庆市市属国有企业合规管理指引(试行)》的通知
20191101施行
本指引所称市属国有企业,是指市国资委代表市政府履行出资人职责的国有独资公司(以下简称集团)。
本指引所称合规,是指集团及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则、生效法律文件等要求。

24.《企业合规规范指引》

重庆市国资委关于印发《重庆市市属国有企业境外经营合规管理指引(试行)》的通知
20191101施行
本指引所称境外经营合规,是指企业及其员工的境外经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的公司章程及规章制度等要求。

25.《企业合规规范指引》

上海市国资委监管企业合规管理指引(试行)(沪国资委法规﹝2018﹞464号)
本指引所称合规,是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本指引所称合规风险,是指企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、遭受相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

26.《企业合规规范指引》

上海市国资委监管企业合规管理办法
20230101施行
本办法所称合规管理,是指企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动

27.《企业合规规范指引》

河北省国资委关于印发《省国资委监管企业合规管理指引(试行)》的通知
20181213施行
本指引所称合规风险,是指省国资委监管企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

28.《企业合规规范指引》

河北省国资委关于印发《河北省国资委监管企业合规管理办法》的通知
20230401施行
本办法所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。

29.《企业合规规范指引》

宁夏国资委关于印发《自治区属国有企业合规管理指引》的通知
20220330施行
本指引所称合规风险,是指企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、遭受相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

30.《企业合规规范指引》

企业合规规范指引丨丨宁夏回族自治区国资委关于印发自治区属国有企业合规管理办法的通知
20230728施行
本办法所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。

31.《企业合规规范指引》

内蒙古国资委关于建立企业合规管理体系的指导意见
20200107施行
加强企业合规管理,是培育世界一流企业,推动国有经济高质量发展的客观要求,是贯彻落实全面依法治国战略,推进法治国企建设的应有之义,是落实全面从严治党要求,强化廉洁从业的有效手段,是践行“一带一路”倡议,开展国际化经营的必由之路。

32.《企业合规规范指引》

山西省国资委关于印发《山西省省属企业合规管理指引(试行)》的通知
20200714施行
本指引所称合规,是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则,企业章程、内部规章制度以及国际条约、规则等要求。

33.《企业合规规范指引》

山西省国资委关于印发《山西省省属企业合规管理办法(试行)》
20230914施行
本办法所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。

34.《企业合规规范指引》

海南省国资委关于印发《海南省属企业合规管理办法》的通知
20221114施行
本办法所称合规风险,是指省属企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

35.《企业合规规范指引》

甘肃省政府国资委关于印发<省属企业“合规管理推动年”行动方案>的通知
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真落实习近平法治思想,深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神,按照中央全面依法治国战略部署和省委省政府全面依法治省工作要求,紧紧围绕省属企业改革发展中心任务。

36.《企业合规规范指引》

甘肃省政府国资委关于印发《甘肃省省属企业合规管理办法》的通知
本办法所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。

37.《企业合规规范指引》

辽宁省省属企业合规管理办法
20230703发布
本办法所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。

38.《企业合规规范指引》

吉林省国资委关于印发《吉林省国资委监管企业合规管理办法》的通知
20221130施行
本办法所称投资项目后评价,是指在投资项目竣工投产或正式运营后,运用规范、科学、系统的评价方法与指标,对比分析实际效果与研究论证或初步设计、决策结果等要件的主要内容,找出差距及原因,总结经验教训,提出对策建议。

39.《企业合规规范指引》

《自治区国资委履行出资人职责企业国有独资公司章程指引(2021年版)》的通知 
公司是依法设立、具有独立法人资格的国有独资公司。根据《公司法》《企业国有资产法》及其他有关法律、行政法规、规章、规范性文件、公司章程的规定,依据广西壮族自治区人民政府(以下简称自治区人民政府)及自治区国资委的监管依法开展经营活动。

40.《企业合规规范指引》

青海省国资委关于印发《青海省省属监管企业合规管理指引》的通知
20230701施行
本指引所称合规,是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、党内法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。


41.《企业合规规范指引》

新疆自治区国资委关于印发《自治区国资委出资企业合规管理办法》的通知
本办法所称合规,是指出资企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国约、规则,以及公司章程、相关规章制度等要求。

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中国企业合规管理相关政策法规体系汇总(一)【附PDF下载】
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